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2023年國家公務員考試中國證監(jiān)會專業(yè)科目考試大綱(法律類)

來源:國家公務員局     2022-10-24 21:18:49


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2023年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類)

   一、考試目的

   考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。

   二、考試內容與試卷結構

   考試形式為筆試,考試時間120分鐘,滿分100分。

   報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成:

  ?。ㄒ唬┳C券期貨基礎知識

   1. 單項選擇40題

   2. 多項選擇15題

   3. 不定項選擇5題

  ?。ǘI(yè)知識—法律

   1. 單項選擇40題

   2. 多項選擇15題

   3. 不定項選擇5題

   三、答題要求

   考試均采用客觀性試題,要求考生從每題所給的選項中選擇答案??忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答,在試題本或其他位置作答一律無效。

   四、樣題

  ?。ㄒ唬﹩雾椷x擇(每題給四個備選項,其中只有一個選項是正確的,應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂,多選或不選均不得分)

   1. 根據我國憲法規(guī)定,下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件( )?

   A. 公民在年老時   B. 公民在疾病時   C. 公民在遭受自然災害時   D. 公民在喪失勞動能力時

   答:(C)

  ?。ǘ┒囗椷x擇(每題給四個備選項,其中有兩個或兩個以上的選項是正確的,應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂,多選、少選或不選均不得分)

   1. 根據我國憲法規(guī)定,下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件( )?

   A. 公民在年老時   B. 公民在疾病時   C. 公民在遭受自然災害時   D. 公民在喪失勞動能力時

   答:(ABD)

   (三)不定項選擇(每題給四個備選項,其中有一個或一個以上的選項是正確的,應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂,多選、少選或不選均不得分)

  ?。? 根據我國憲法規(guī)定,下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件( )?

   A. 公民在年老時   B. 公民在疾病時   C. 公民在遭受自然災害時   D. 公民在喪失勞動能力時

   答:(ABD)

   五、考查知識點

   考生應掌握證券期貨基礎知識(可參考財金類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識:

  ?。ㄒ唬┝暯椒ㄖ嗡枷?/p>

   習近平法治思想的重大意義、豐富內涵、核心要義、精神實質、實踐要求。

  ?。ǘ┳C券期貨法律

   1. 證券法

  ?。?)證券法的適用范圍及基本原則。  ?。?)證券發(fā)行的條件、方式。  ?。?)證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。   (4)上市公司收購的方式和程序。   (5)信息披露制度與法律責任。  ?。?)投資者保護制度。  ?。?)證券交易場所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會。  ?。?)證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則。  ?。?)證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管。   (10)證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限。  ?。?1)證券違法的法律責任及市場禁入制度。

   2. 基金法

  ?。?)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質。  ?。?)基金管理人、基金托管人。  ?。?)基金的運作方式。   (4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。  ?。?)公募基金的投資和信息披露。  ?。?)公募基金合同的變更、終止及基金財產清算。  ?。?)公募基金份額持有人的權利及行使。   (8)私募基金。   3. 期貨和衍生品法  ?。?)期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。  ?。?)期貨交易者、期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構、期貨業(yè)協(xié)會。   (3)跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。

   (三)公司企業(yè)法律

   1. 公司法

  ?。?)公司的概念、特征和種類。  ?。?)公司的設立、登記、章程、資本及股東出資。  ?。?)股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度。  ?。?)公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定。  ?。?)股份發(fā)行及股權、股份的轉讓。  ?。?)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務。   (7)公司的財務與會計制度。  ?。?)公司債券。   (9)公司的變更、合并、分立。  ?。?0)公司的解散、清算。

   2. 合伙企業(yè)法

   (1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類。   (2)合伙企業(yè)的解散與清算。

   3. 企業(yè)破產法

  ?。?)破產的概念、破產原因和破產案件管轄。   (2)破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆铡?nbsp; ?。?)破產重整、和解及破產清算。

  ?。ㄋ模┟袷陆洕?/p>

   1. 《民法典》總則

  ?。?)民事主體,民事權利能力和民事行為能力,宣告失蹤與宣告死亡,代理的概念和特征。  ?。?)民事權利的種類,民事法律行為的定義、形式要件和效力,民事責任。  ?。?)債的發(fā)生原因。  ?。?)訴訟時效與期間。

   2. 合同

   (1)合同的概念、特征和分類。   (2)合同的訂立、效力、履行、保全。   (3)合同的變更、轉讓、終止和違約責任。  ?。?)合同的擔保,保證與定金制度。   (5)借款合同、保理合同等典型合同。

   3. 物權

   (1)物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護。  ?。?)所有權、用益物權的概念、特征和內容。  ?。?)擔保物權的概念、特征、種類和內容。  ?。?)占有的概念、性質、種類、取得和消滅。

   4. 人格權

  ?。?)隱私權與個人信息保護。

   5. 侵權責任

   (1)侵權行為和歸責原則。  ?。?)侵權責任的概念、構成、方式與適用。  ?。?)侵權責任的免責和減輕。  ?。?)責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任。   (5)資本市場侵權行為的相關司法解釋。

   6. 金融法律

   (1)商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護。  ?。?)保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行。  ?。?)票據的概念、種類和特征、票據權利的取得、消滅和行使。  ?。?)信托設立、信托財產、信托當事人。   (5)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務。

   7. 其他經濟法律

  ?。?)市場競爭原則,不正當競爭行為。   (2)壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序。   (3)勞動者的權利、勞動合同和勞動爭議。

  ?。ㄎ澹┬姓淌路?/p>

   1. 行政法

  ?。?)行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷。  ?。?)行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序。   (3)行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序。  ?。?)行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定。  ?。?)國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕?、義務機關及賠償程序。  ?。?)監(jiān)察機關及其職責、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權限和監(jiān)察程序。   (7)信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦。

   2. 刑法

  ?。?)犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由。  ?。?)犯罪的預備、未遂和中止。   (3)共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。  ?。?)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。  ?。?)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋。  ?。?)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋。  ?。?)貪污賄賂罪、瀆職罪。   (8)侵犯公民人身權利、民主權利罪,侵犯財產罪。

  ?。┰V訟法律和其他法律制度

   1. 民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當事人、民事證據、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。

   2. 行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策。

   3. 刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。

   4. 仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序。

   5. 國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構。

   6. 立法體制、立法權限和立法程序。

   7. 政府信息公開的范圍、方式和程序。

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